來源：中國社會科學院創(chuàng)新工程課題《世界能源中國展望（2015-2016）》課題組中期成果）（報告由中國社會科學院徐小杰研究員的團隊合力研發(fā)，程覃思承擔數(shù)據(jù)庫更新，朱子陽協(xié)助，徐小杰集成、提升和發(fā)展）

　　中國社會科學院創(chuàng)新工程課題《世界能源中國展望（2015-2016）》課題組對2015年9月前的現(xiàn)行政策情景（CPS，為當年出臺的政策和政策性指向）進行了回顧，認為現(xiàn)行政策方向是正確的，從數(shù)據(jù)分析看可以達到預定的目標，但是在結構調(diào)整、效率提升和節(jié)能上仍存在不確定性，因而能源轉(zhuǎn)型效果未必是必然的和無風險的。在經(jīng)濟增速較高和規(guī)模較大的前提下更是如此。

我們認為，為了確保能源轉(zhuǎn)型，必須以減緩經(jīng)濟增長為大前提。之后從終端消費導向入手，重新確定煤炭產(chǎn)業(yè)方向、油氣產(chǎn)業(yè)定位，消除非化石能源發(fā)展瓶頸，確立正確的節(jié)能減排關系。

　　為此，我們對“生態(tài)能源新戰(zhàn)略情景”（EES，為本課題的推薦情景）進行了進一步的提升和發(fā)展，通過對比兩種情景下的發(fā)展思路、方式和基本假設（見表1），發(fā)現(xiàn)EES情景追求更高質(zhì)量的經(jīng)濟增長，更優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結構和更高的能源效率與低碳發(fā)展方式，從而產(chǎn)生了優(yōu)于CPS的八大能源轉(zhuǎn)型趨勢（見表2）。在此情景下，不僅現(xiàn)行政策目標可以實現(xiàn)，而且可以提前實現(xiàn)，達到更好的效果。

趨勢展望

1、能源需求可在2020年形成高峰平臺，并逐步與經(jīng)濟增長脫鉤。

　　我們發(fā)現(xiàn)，在CPS情景下，從2015年到2030年中國能源需求將以1.97%的速度持續(xù)增長，在展望期（2011-2030年）內(nèi)未見需求峰值或高峰平臺。而在EES情景下，由于經(jīng)濟增長相對放緩，結構調(diào)整加大和效率提升，中國能源需求將于2020年后進入高峰平臺，并至少維持至2030年，且能源需求總量低于同期的CPS情景下的總量。

　　從能源需求彈性系數(shù)看，2025年后能源需求增長與經(jīng)濟增長之間的剛性關聯(lián)逐步脫鉤，體現(xiàn)了適度放慢國民生產(chǎn)總值增長速度，更有利于推動直接節(jié)能，調(diào)整結構，提高能源效率的效果。到2030年后可見證上述脫鉤現(xiàn)象。

2、發(fā)電量可趨緩，電氣化程度可明顯提升，使終端能源更加清潔、環(huán)保。

　　在CPS情景下，發(fā)電總量及發(fā)電量彈性系數(shù)偏高，而電力在終端能源消費中的占比（或電氣化率）較低。然而，在EES情景下，發(fā)電總量及發(fā)電量彈性系數(shù)降低一些，但是，電氣化率反則提升，因為二次能源轉(zhuǎn)換率提升，終端生活和工業(yè)部門能源消費中的電力利用領域和范圍更加廣泛，從而終端能源消費更加清潔、環(huán)保、減排，更有利于建設低碳、環(huán)保和可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境，實現(xiàn)“美麗中國”的目標。

3、煤炭的清潔高效利用可對節(jié)能減排作出更大的貢獻。

　　煤炭是推動中國能源轉(zhuǎn)型的關鍵環(huán)節(jié)。在CPS情景下，煤炭需求于2019年基本進入高峰平臺，并于2025年達到峰值（約31億噸標準煤）；而在EES情景下，煤炭需求于2019年便達到峰值（29億噸標準煤），之后明顯下降，無高峰平臺。

　　在CPS情景之下，煤炭在能源消費中的占比相應地逐年下降，2020年低于60%，2030年接近50%，而在EES情景下，2030年的煤炭需求占比降至44%，兩者相差超過6個百分點?？梢?，在EES情景下，煤炭在一次能源需求中的占比更低，將為各類清潔能源占比的提升提供空間，從而使能源結構更加優(yōu)化。

　　值得注意的是，在兩種情景下，發(fā)電用煤在煤炭消費中的占比（即電煤占比）均逐年提升，終端用煤占比（指工業(yè)與生活終端用煤在全部煤炭消費中比重）逐年下降，兩者之間形成消長關系。尤其在EES情景下，電煤占比上升速度快于CPS情景，終端耗煤占比下降速度又快于CPS情景。在此情形下，煤炭的清潔高效利用必將對節(jié)能減排作出更大的貢獻。

4、在能源系統(tǒng)優(yōu)化下，油氣替代和消費結構重構將使對外依存度低于預期。

　　我們預計，2020年前國際油價依然維持低位（布倫特原油價格為45-65美元/桶）。在這一油價預期下，上述兩種情景將推動中國加大油氣進口，對外依存度相應攀升。在CPS情景下，石油對外依存度將從2015年的60.67%穩(wěn)步上升到2020年63%之上（已考慮煤制油、電動汽車和LNG交通工具等燃油替代潛力）。

　　而在EES情景下，2020年石油對外依存度可維持在到62.41%，2030年可進一步降至59%。之所以出現(xiàn)這種結果是因為EES情景將石油消費納入能源系統(tǒng)的優(yōu)化之中，更加突出能源替代和節(jié)能潛力。我們測算，煤制油、電動汽車和LNG車船以及生物質(zhì)燃料所替代的燃油規(guī)模可達5000萬噸以上，可以有效地降低石油進口。

　　天然氣的對外依賴情形類似。而且根據(jù)我們對天然氣的最新認識，未來天然氣增速緩于之前的雙位數(shù)預期，進口天然氣規(guī)模受到一定的抑制，直到天然氣的利用瓶頸得到解決，到2030年左右形成適合本國的消費結構。

　　可見，人們必須在能源結構調(diào)整和系統(tǒng)優(yōu)化的基礎上研判油氣對外依存度。

5、非化石能源占比目標或?qū)⑻崆皩崿F(xiàn)。

　　在上述兩種情景下，非化石能源占一次能源消費比例和非化石能源發(fā)電占發(fā)電量的比例均逐年增加。其中，CPS情景下的非化石能源占比較低，提升較慢，到2030年仍可達到20%左右的政策目標；而EES情景下非化石能源的占比更高，增速較快，到2030年非化石能源占比達到24%，比CPS情景高近4個百分點。非化石能源發(fā)電的占比在EES的情景下，增長更為突出。僅就非化石能源的一次能源占比看，可提前四年左右實現(xiàn)中國對外承諾的政策目標。我們認為，這是一個帶政策條件、卻可努力實現(xiàn)的目標。

6、核電增長不可少、不可慢、且要穩(wěn)。

　　核電也是中國能源供應和能源轉(zhuǎn)型中不可忽視的重要一環(huán)，并在2030年非化石能源占比目標中發(fā)揮作用。其中在CPS情景下，到2030年核電規(guī)模可達171GW（按此裝機容量，將相繼超過日本、法國和美國，成為世界第一核電大國），核能占比6.0%。

　　而EES情景下的核電規(guī)模為153GW，核能占比6.3%。我們認為，后者的核電裝機增長相對穩(wěn)健，但是2015年必須起步，2020-2025年為快速建設期（每年投建8-10臺機組）。但是，如何形成與上述核電發(fā)展規(guī)模相適應的核電綜合實力、民族品牌和核電文化，是重大挑戰(zhàn)。

7、能源效率仍是關鍵。

　　推動能源轉(zhuǎn)型的另一重要途徑是能源效率。顯然，我們對EES情景下的能源效率做了較高的假設（見表1），并認為在持續(xù)推動以上海外高橋第三發(fā)電股份公司的2臺百萬千萬機組的276克/度或新機組251克/度為代表的國內(nèi)先進燃煤發(fā)電效率、三大產(chǎn)業(yè)能耗和能源消費結構調(diào)整上是可以實現(xiàn)的。因此，單位油當量能耗的產(chǎn)值高于CPS情景下的產(chǎn)值。到2030年，CPS情景下的每噸油當量產(chǎn)值（以2011年不變價格計算）為37306元；而EES情景下，這一產(chǎn)值可達到41626元，比前者高近10%。

　　我們始終認為，能源效率在中國具有極大的潛力，應成為政策導向、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和消費方式轉(zhuǎn)變的重點，也是衡量能源轉(zhuǎn)型的關鍵指標。

8、碳排放峰值不僅可以提前實現(xiàn)，還可以在2020年后趨于下降。

　　通過上述能源系統(tǒng)優(yōu)化，兩種情景下的碳強度均趨于下降，實現(xiàn)中國對外承諾的碳排放峰值目標。但是，在CPS情景下，碳排放到2025達到峰值，隨后保持一個高峰平臺（110億噸），緩慢回落；而在EES情景下，碳排放在2020年前便可達到峰值（101億噸），隨后呈現(xiàn)快速下降態(tài)勢，說明碳排放峰值不僅可以提前實現(xiàn)，而且可以達峰后下降。我們認為，在系列政策推動下，這一碳減排態(tài)勢是可以實現(xiàn)的。

政策建議

1經(jīng)濟增長

　　經(jīng)濟增長政策不僅需考慮規(guī)模與速度的關系，更主要是速度、質(zhì)量與效益的關系。我們建議將2016-2018年的GDP增速微降至6.6%。隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，2019年后有可能降至4.5%，2030年有望回升到5%。這一增長政策目標是通過適度降低速度，將重點轉(zhuǎn)向更高的經(jīng)濟質(zhì)量和更優(yōu)的結構上。這樣一降一轉(zhuǎn)升將為所有能源轉(zhuǎn)型政策提供更大的空間。

2終端消費導向

這一政策從終端消費入手，提升電氣化程度。通過數(shù)據(jù)庫優(yōu)化，這一目標可以在較低的發(fā)用電量的基礎上實現(xiàn)提升電氣化的理想效果。

3煤炭產(chǎn)業(yè)

　　煤炭政策算加、減和乘法。減法的重點在于盡力削減生活和工業(yè)終端用煤，尤其是在東部；加法的重點在于提升高效清潔發(fā)電用煤占比。在嚴格控制總量下，鼓勵比較經(jīng)濟的超低排放；在大幅降低度電煤耗上推進CCUS。因此，煤炭產(chǎn)業(yè)不必期許價格和需求回升，不僅要“上大壓小”，更要優(yōu)勝劣汰和大面積轉(zhuǎn)產(chǎn)。并到2020年和2025年得到體現(xiàn)其效果。

4油氣產(chǎn)業(yè)

　　油氣供需必須放在能源系統(tǒng)優(yōu)化中研究其方向，必須改變目前自我規(guī)劃的局面；油氣發(fā)展必須立足國內(nèi)、立足節(jié)約，擴大燃油氣替代。穩(wěn)油增氣需要有國內(nèi)市場需求作支撐，接受市場的選擇。

5非化石能源

　　在穩(wěn)增水電的同時，多增風、光、熱，穩(wěn)步發(fā)展核電。當前，多增風光熱的關鍵在于集中與分布式相結合的大小電網(wǎng)消納能力、智能電網(wǎng)支持和終端消費電力占比的提升。需要強調(diào)以電網(wǎng)能力建設為主體，電網(wǎng)應成為改革的貢獻者，而不能成為改革的對象。

6節(jié)能減排

　　節(jié)能的關鍵在于創(chuàng)新和提升能效空間，節(jié)能不僅必減排，而且是減排的前提條件；而減排最終靠結構優(yōu)化、技術推廣和節(jié)能基礎上的CCUS。

結 語

　　總而言之，現(xiàn)行政策方向是正確的，從數(shù)據(jù)分析看可以達到預定的目標，但是在結構調(diào)整、效率提升和節(jié)能上存在不確定性，因而能源轉(zhuǎn)型效果未必是必然的和無風險的。在經(jīng)濟增速較高和規(guī)模較大的前提下更是如此。我們認為認為，為了確保能源轉(zhuǎn)型，必須以減緩經(jīng)濟增長為大前提。之后從終端消費導向入手，重新確定煤炭產(chǎn)業(yè)方向、油氣產(chǎn)業(yè)定位，消除非化石能源發(fā)展瓶頸。確立正確的節(jié)能減排關系。只有這樣，不僅現(xiàn)行政策目標可以實現(xiàn)，而且可以提前實現(xiàn)，并達到更優(yōu)化的效果。

2015年10月14日轉(zhuǎn)載于《能源網(wǎng)》